高鹏实际控制曾某兰等23个证券账户操纵福建金森股价

2021-10-14 00:24 来自:东方财富 收藏 分享 邀请

摘要: 证监会8月31日更新的一则行政处罚决定书显示,证监会对高鹏操纵福建金森股票价格的行为进行了立案调查,审理,证监会决定没收高鹏5509万元的违法所得,并处以5509万元罚款。 高鹏实际控制曾某兰等23个证券账户操纵福建金...

证监会8月31日更新的一则行政处罚决定书显示,证监会对高鹏操纵福建金森股票价格的行为进行了立案调查,审理,证监会决定没收高鹏5509万元的违法所得,并处以5509万元罚款。

高鹏实际控制曾某兰等23个证券账户操纵福建金森股价2018年10月15日至2019年4月10日期间,涉案账户组建仓拉抬及拉高股价反向卖出阶段,在无任何利好公告的情况下,福建金森股价涨幅110.35%,同期深证成指涨幅40.17%,偏离70个百分点

控制23个证券账户

经证监会调查,2018年8月1日至2019年6月13日期间,高鹏控制使用曾某兰万和证券账户,江某狮万和证券账户,郑某玉万和证券账户,郑某丽万和证券账户等23个证券账户。

高鹏控制使用账户组期间,账户组交易福建金森的资金与高鹏工商银行尾号2836的银行账户等密切关联,主要使用郑某余,林某华,张某杰等的银行账户进行资金划转,分别转入账户组进行交易。

郑某余,林某华,张某杰等账户出借人及相关优先级资金方等人指认高鹏控制使用上述账户组中的账户此外,账户组存在频繁共用相同交易设备下单综上,高鹏实际控制曾某兰等23个证券账户

获利超5509万元

2018年10月15日至2019年6月13日期间,高鹏控制账户组,利用资金优势,持股优势,通过连续交易,对倒等方式操纵福建金森股价,获利超5509万元。

操纵期间内,涉案账户组期初无持股,期间累计买入福建金森6837.77万股,买入金额13.19亿元,累计卖出福建金森6698.36万股,卖出金额13.54亿元,截至2019年6月13日仍持股139.42万股。

涉案账户组在连续交易期间的多个时段交易占比指标较高,其在48个时段内达到连续十个交易日平均成交占比超过20%其间,2018年10月29日至2018年12月4日,涉案账户组在连续27个交易日交易福建金森,成交量占市场成交量比例为20%,2018年12月24日至2019年1月28日,涉案账户组在连续24个交易日交易福建金森,成交量占市场成交量比例为20.2%

分三阶段实施操纵

从交易行为,持仓变动,股价走势的情况看,高鹏控制涉案账户组的操纵行为,可分为建仓拉抬,拉高卖出,迅速出货三个阶段。

第一阶段为建仓拉抬阶段2018年10月15日至2018年12月10日,涉案账户组迅速建仓买入,交易以净买入为主,由持股为0增加至持股988.42万股期间,该股股价由11.49元拉抬至16.53元,涨幅43.86%

第二阶段为拉高卖出阶段2018年12月11日至2019年4月10日,涉案账户组买卖交替,伴随对倒行为,通过高价买入行为拉抬股价并反向交易出货期间,该股股价由17.11元上涨至24.62元,涨幅43.89%,期间股价最高涨至25.26元,最大涨幅为47.63%账户组总体持仓量缓慢下降,持股数量由988.42万股减少至613.31万股

第三阶段为迅速出货阶段2019年4月10日至2019年6月13日,账户组在本阶段初期4月19日单日集中净卖出268.58万股,成交量占市场成交量的25.51%此后账户组交易量减少,并在最后四个交易日迅速卖出226.69万股本阶段,涉案账户组以卖出委托为主,同时伴有部分买入行为,持股数量从613.31万股减少至139.41万股,该股股价由24.62元下跌至15.60元,跌幅36.64%

股价上涨110.35%

行政处罚决定书还披露了操纵期间内,福建金森股价走势偏离大盘指数的情况。

2018年10月15日至2019年4月10日期间,涉案账户组建仓拉抬及拉高股价反向卖出阶段,在无任何利好公告的情况下,福建金森股价涨幅110.35%,同期深证成指涨幅40.17%,偏离70个百分点,同期林业指数涨幅74.46%,偏离35个百分点2019年4月10日至2019年6月13日,账户组迅速出货阶段,福建金森股价跌幅35.46%,同期深证成指跌幅14.22%,偏离21个百分点,同期林业指数跌幅17.18%,偏离18个百分点操纵期间内,福建金森股价涨幅35.8%,同期深证成指涨幅20.2%,偏离度15.6%,福建金森股价与深证成指出现较大背离走势

证监会认为,高鹏交易福建金森的行为,构成了操纵证券市场的行为在听证过程中,高鹏及其代理人提出四方面申辩意见,包括涉案账户间MAC地址的重合率低,不能证明账户由高鹏控制,郑某余名下的部分账户无法认定由高鹏控制,账户组不存在持股优势和资金优势,福建金森股价走势在涉案期间与大盘及相关指数偏离度较小证监会对高鹏及其代理人的意见不予采纳

严打操纵市场等证券违法活动

今年以来,被监管部门查处的操纵市场案件明显增多。

证监会近期会同公安机关查获一起利用股市黑嘴操纵市场的重大案件证监会早前披露《行政处罚事先告知书送达公告》显示,牛散景华涉嫌操纵仁东控股,证监会拟对其处以500万元罚款的行政处罚

针对近期曝出的上市公司及相关方合谋操纵市场的违法行为,证监会稽查局副局长陈捷7月9日在证监会新闻发布会上表示,2020年以来,证监会查实以所谓市值管理等名义操纵市场的案件15起下一步,证监会稽查执法将以紧盯所谓以市值管理等名义实施操纵市场的行为,加强行政执法与刑事司法的衔接配合,加强全方位立体式追责,加大违法成本,强化执法

实际上,证监会始终将操纵市场违法违规行为列为稽查执法打击的重点数据显示,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起,内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%证监会指出,下一步将依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为,持续净化市场生态,为资本市场高质量发展提供坚强法治保障

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